行動學習網－－做自己學習的主人

修正「證券商經營期貨交易輔助業務管理規則」

【修正第2、17條】

中華民國一百零三年五月二十九日金融監督管理委員會金管證期字

第1030013322 號令修正發布第 2、17 條條文

第 2 條　　證券商經營期貨交易輔助業務者（以下簡稱期貨交易輔助人）為期貨服務事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。
申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限。
證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務。

第 17 條　　證券商經本會許可經營期貨交易輔助業務，應於辦理業務變更登記後，向本會指定之金融機構開設專戶繳存營業保證金。其分支機構經本會許可經營期貨交易輔助業務，亦同。
前項期貨交易輔助人應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元，每一分支機構為新臺幣五百萬元。
第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。
期貨交易輔助人為兼營證券經紀業務之金融機構者，應將其營業保證金繳存於其他金融機構。
第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存。
證券商經營期貨交易輔助業務所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經本會核准，不得辦理提取或調換。